HSE现场审核技巧.pptx

HSE现场审核技巧现场审核技巧 说明： 1. 课件由 TBM文库的朋友们收集于网络； 2. 版权归作者所有 ,致谢； 3. 更多资源请扫右侧二维码进入企业文库 TBM文库：致力于为企业管理人员提供最好的培训课件， EHS法规和精品文章等。 4. 加入骏景云课堂，考取中级安全工程师！ http://www.tbmcollege.com 5.也可直接扫描左侧二维码通过手机登陆 6. 骏景云课堂：专注于中级安全工程师考试考证！ 扫一扫，手机登陆 现场审核原则现场审核原则 原则原则 1：坚持以：坚持以 “客观证据客观证据 ”为依据的原则为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任 何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未 经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有 任何个人的猜想、推理的成分。任何个人的猜想、推理的成分。 原则原则 2：坚持标准与实际核对的原则：坚持标准与实际核对的原则 审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证 据比较核对后才能得出合格与否的结论。据比较核对后才能得出合格与否的结论。 原则原则 3：坚持独立、公正的原则：坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核 方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始 至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或 畏惧而私自消化不合格项。畏惧而私自消化不合格项。 原则原则 4：坚持：坚持 “三要三不要三要三不要 ”原则原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要要按审核计划如期进行，不要 “不查出问题非好汉不查出问题非好汉 ”。。 现场审核原则现场审核原则 A、 查文件：索取如：方针、目标、程序、指导书、规 范、计划等； B、 查记录：查看如：检验记录、会议纪要、运行记录、 测量结果等； C、 现场观察：对设施、操作、周围工作环境、条件等进 行观察； D、 询问：询问活动区域责任人相关事项； E、 交流：与员工交流座谈相关内容； F、 调查：对周围社区进行走访调查，了解相关信息； 对顾客进行调查，了解相关信息。 收集客观证据的方式收集客观证据的方式 现场审核常用方法：现场审核常用方法： l 访谈访谈 l 文件审阅文件审阅 l 现场观察现场观察 审核时间分配审核时间分配 ：： l 访谈访谈 40% l 文件审阅文件审阅 30% l 现场观察现场观察 30% （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核的基本技巧审核的基本技巧 技巧来自于积累，个人形成了各自的风格技巧来自于积累，个人形成了各自的风格 ,现场审核现场审核 的主要手段是看、问、听和分析。的主要手段是看、问、听和分析。 ———— 少讲、多看、多问、多听、随时分析；少讲、多看、多问、多听、随时分析； ———— 选择正确的对象提问；选择正确的对象提问； ———— 针对要了解的问题提问；针对要了解的问题提问； ———— 封闭式提问和开放式提问相结合；封闭式提问和开放式提问相结合； ———— 注意观察易被遗忘的角落；注意观察易被遗忘的角落； ———— 创造一个良好的审核气氛。创造一个良好的审核气氛。 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情 况下，况下， 8％用于提问；％用于提问； 22％用于聆听；％用于聆听； 25％用于查阅；％用于查阅； 10％％ 用于观察；用于观察； 15％用于验证；％用于验证； 20％用于记录。％用于记录。 ———— 过多的提问，受审核方可能说：过多的提问，受审核方可能说： 这个人怎么那么烦这个人怎么那么烦 ？这个人怎么什么都问？？这个人怎么什么都问？ ———— 过少的提问，他会想：过少的提问，他会想： 这个人怎么不说话？这个人怎么不说话？ ———— 过多时间记录，他会说：过多时间记录，他会说： 就这么抄抄写写就算审核就这么抄抄写写就算审核 ？他写什么呢？？他写什么呢？ ———— 过少时间记录会使审核没有留下有效证据。过少时间记录会使审核没有留下有效证据。 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 1、访谈时的注意事项：、访谈时的注意事项： A、、 访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次 和职能；和职能； B、、 访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点 进行；进行； C、、 在访谈以前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松；在访谈以前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松； D、、 应当解释访谈和做记录的原因；应当解释访谈和做记录的原因； E、、 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）； F、、 应当和对方总结和评审访谈的结果；应当和对方总结和评审访谈的结果； G、、 应当感谢对方的参与和合作。应当感谢对方的参与和合作。 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 访谈访谈 l 需要与需要与 “谁谁 ”访谈访谈 Ø 单位管理者单位管理者 Ø 操作人员、技术人员、设操作人员、技术人员、设 备人员备人员 Ø 现场操作人员现场操作人员 Ø 承包商承包商 Ø 司机等司机等 注意不要只访谈注意不要只访谈 HSE专业人员！专业人员！ （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 访谈（续）访谈（续） l 如何访谈如何访谈 Ø 介绍你自己介绍你自己 Ø 解释你将要做的是什么解释你将要做的是什么 Ø 创造一个轻松的氛围创造一个轻松的氛围 Ø 问问 “开放性开放性 ”的问题的问题 Ø 等待回答等待回答 Ø 表现出您正在倾听表现出您正在倾听 Ø 复述以确定结论复述以确定结论 Ø 不要机械使用不要机械使用 检查表（审核清单）检查表（审核清单） 举例举例 Ø 紧扣主题展开讨论紧扣主题展开讨论 Ø访谈过程中不要记过多笔记访谈过程中不要记过多笔记 Ø 对访谈对象的姓名保密对访谈对象的姓名保密 Ø 尽可能一对一访谈尽可能一对一访谈 Ø 跟踪访谈线索跟踪访谈线索 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 l提问语言提问语言 Ø避免提带有侵犯性的问题避免提带有侵犯性的问题 è不要胁迫被访谈的人不要胁迫被访谈的人 è不要让对方感到他做了错事不要让对方感到他做了错事 Ø用以下的引导词提问用以下的引导词提问 è什么、哪个、为什么什么、哪个、为什么 、、 什么时候、什么地方、什什么时候、什么地方、什 么人、怎么样么人、怎么样 访谈访谈 (续续 ) 不具侵犯性的问题应是： 1、没有恶意：纯粹好奇，除了了解真象、阐明个人观 点外，不具备其他目标。 2、完全中立：不能让对方感到提问者在期待某种特定 的答案。 3、以对方为主：关注对方的个人观点，而非发问者对 该事的想法、感受。 4、开放式的：不支使、也不操控对方如何作答。 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 l提问的类型：提问的类型： Ø我相信你按照钻机的操作程序，不是吗？我相信你按照钻机的操作程序，不是吗？ —— 引导问题引导问题 Ø你有钻机的操作程序吗？你有钻机的操作程序吗？ —— 封闭问题封闭问题 Ø你能给我解释你操作钻机的程序吗？你能给我解释你操作钻机的程序吗？ —— 扩展问题扩展问题 访谈访谈 (续续 ) （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 2、文件审阅、文件审阅 现场审核过程中进行文件审阅是为了验证事实，但注意不现场审核过程中进行文件审阅是为了验证事实，但注意不 应成为最主要的工作：应成为最主要的工作： Ø围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录；围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录； Ø根据项目过程或顺序查阅记录；根据项目过程或顺序查阅记录； Ø边查阅、边提问、边记录；边查阅、边提问、边记录； Ø查什么要什么；查什么要什么； Ø沿着问题的线索追踪查阅；沿着问题的线索追踪查阅； Ø重点关注的问题重点查阅。重点关注的问题重点查阅。 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 l快速巡视整个现场；快速巡视整个现场； l沿工作流程进行；沿工作流程进行； l确定主要的危害和风险区；确定主要的危害和风险区； l观察频繁作业区域；观察频繁作业区域； l观察已识别为高风险区域；观察已识别为高风险区域； l注意观察易被遗忘的角落。注意观察易被遗忘的角落。 注意：不要在快速巡视现场时开始会谈注意：不要在快速巡视现场时开始会谈 3、现场观察、现场观察 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 观察内容的类别观察内容的类别 l 人员的反应人员的反应 l 人员的位置人员的位置 l 个人防护装备个人防护装备 l 工具和设备工具和设备 l 程序程序 l 人机工程学人机工程学 l 整洁整洁 现场观察现场观察 （一）审核方法的应用（一）审核方法的应用 HSE现场审核技巧现场审核技巧 员工的反应 l 调整个人防护装备 l 改变原来的位置（ 改变身体姿势 ） l 重新安排工作 l 停止工作 l 接上地线 l 上锁挂签 l 其他 (改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等 ) 员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为 （从不安全到安全）。员工在被观察时，有时会做出反应： 可能： l 被撞击  l 高处坠落  l 接触极端温度的物体  l 接触、吸入或吞食有害物质 l 接触振动设备 员工的位置 l 被夹住 l 绊倒或滑倒 l 触电 l 接触转动设备 l 其他 l 防护装置、设施存在缺陷 l 缺少防护用品 l 防护距离不够 l 未正确使用 l 其他 个人防护装备（ PPE） 观察重点： l 眼睛和脸部 l 耳部 l 头部 l 手和手臂 l 脚和腿部 l 呼吸系统 l 躯干 l 其他 个人防护装备（ PPE） l 不适合该作业 l 未正确使用 l 工具和设备本身不安全 l 其他 工具和设备 l 是否符合人机工程学原则 l 重复的动作 l 躯体位置 l 姿势 l 工作场所 人机工程学 l 工作区域设计 l 工具和把手 l 照明 l 噪音 l 其他 环境整洁 l 作业区域是否整洁有序 l 工作场所是否井然有序 l 材料及工具的摆放是否适当 l 工作场地、通道狭窄 l 其他 人员管理 l 机构与人员设置不合理 l 培训不到位 l 未正确开展能力评价 l 其他 l 没有建立 l 不适用 l 不可获取 l 员工不知道或不理解 l 没有遵照执行 l 其他 制度与程序 安全观察安全观察 并非并非 为了抓住正在进行不安全作业的为了抓住正在进行不安全作业的 人人 ！！ 观察时注意事项 观察到的所有不安全行为和状态都应采取行动观察到的所有不安全行为和状态都应采取行动 否则就是对不安全行为和状态的许可和默认否则就是对不安全行为和状态的许可和默认 安安 全全 制制 止止 审核追踪的思路审核追踪的思路 针对现场发现的问题，全针对现场发现的问题，全 面客观地获取证据并认真分析面客观地获取证据并认真分析 原因，对照体系标准要素要求原因，对照体系标准要素要求 ，找出存在问题的直接原因，，找出存在问题的直接原因， 最后做出综合评价。最后做出综合评价。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例一：审核追踪案例一： 检查人员来到某施工队检查时发现，该队没有检查人员来到某施工队检查时发现，该队没有 按照上级按照上级 HSE管理的有关要求按月召开专门的管理的有关要求按月召开专门的 HSE小小 组会。组会。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准标准 要素要素 审核追踪思路审核追踪思路 某施工某施工 队没有按照队没有按照 上级上级 HSE管理管理 的有关要求的有关要求 按月召开专按月召开专 门的门的 HSE小组小组 会议。会议。 5.3.2 5.5.8 5.6.1 5.6.2 5.6.3 1、查阅采用的法律、法规和其他要求清单、查阅采用的法律、法规和其他要求清单 及相关文本，确认是否识别获取了上级关及相关文本，确认是否识别获取了上级关 于基层召开于基层召开 HSE小组会的相关要求，并将相小组会的相关要求，并将相 关信息传达给有关人员。关信息传达给有关人员。 2、了解该队是否就、了解该队是否就 HSE小组会议的召开这小组会议的召开这 一关键活动制定并实施了相应控制程序。一关键活动制定并实施了相应控制程序。 3、查阅该队监督检查记录，确认是否对、查阅该队监督检查记录，确认是否对 HSE小组会议的召开情况进行了检查并发现小组会议的召开情况进行了检查并发现 了未按要求召开的问题。了未按要求召开的问题。 4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对、查不符合纠正措施记录，确认是否针对 HSE小组会议未按时召开采取了有效的纠正小组会议未按时召开采取了有效的纠正 措施。措施。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例二：审核追踪案例二： 检查人员来到某施工队检查时发现，该队所有检查人员来到某施工队检查时发现，该队所有 班组均没有按上级班组均没有按上级 HSE管理的有关要求进行每周自管理的有关要求进行每周自 检，队上已实施的其它检查也不符合上级检，队上已实施的其它检查也不符合上级 HSE管理管理 的有关要求。的有关要求。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准 标准 要素要素 审核追踪思路 审核追踪思路 某施工队某施工队 所有班组均没所有班组均没 有按上级有按上级 HSE 管理的有关要管理的有关要 求进行每周自求进行每周自 检，队上已实检，队上已实 施的其他检查施的其他检查 也不符合上级也不符合上级 HSE管理的有管理的有 关要求。关要求。 5.3.2 5.6.1 5.6.1 5.6.2 5.6.3 1、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及 相关文本，确认是否识别获取了上级关于基层相关文本，确认是否识别获取了上级关于基层 实施实施 HSE检查的相关要求，并将相关信息传达检查的相关要求，并将相关信息传达 给有关人员。给有关人员。 2、了解该队是否针对各类、了解该队是否针对各类 HSE检查制定并实施检查制定并实施 了相应的管理程序。了相应的管理程序。 3、查阅该队监督检查记录，确认是否对各类、查阅该队监督检查记录，确认是否对各类 HSE检查的实施情况进行了检查并发现了检查检查的实施情况进行了检查并发现了检查 实施不符合有关要求的问题。实施不符合有关要求的问题。 4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对检、查不符合纠正措施记录，确认是否针对检 查实施不符合有关要求的问题采取了有效的纠查实施不符合有关要求的问题采取了有效的纠 正措施。正措施。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例三：审核追踪案例三： 检查人员来到某施工队检查时发现，该施工队检查人员来到某施工队检查时发现，该施工队 未按上级未按上级 HSE管理的有关要求在开工前对员工进行管理的有关要求在开工前对员工进行 5 －－ 7天的集训，员工的天的集训，员工的 HSE培训也不符合上级培训也不符合上级 HSE培培 训的有关要求。训的有关要求。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 说明： 1. 课件由 TBM文库的朋友们收集于网络； 2. 版权归作者所有 ,致谢； 3. 更多资源请扫右侧二维码进入企业文库 TBM文库：致力于为企业管理人员提供最好的培训课件， EHS法规和精品文章等。 4. 加入骏景云课堂，考取中级安全工程师！ http://www.tbmcollege.com 5.也可直接扫描左侧二维码通过手机登陆 6. 骏景云课堂：专注于中级安全工程师考试考证！ 扫一扫，手机登陆 问题点问题点 标准 标准 要素要素 审核追踪思路 审核追踪思路 某施工队某施工队 未按上级未按上级 HSE 管理的有关要管理的有关要 求在开工前对求在开工前对 员工进行员工进行 5－－ 7 天的集训，员天的集训，员 工的工的 HSE培训培训 也不符合上级也不符合上级 HSE培训的有培训的有 关要求。关要求。 5.3.2 5.4.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 1、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及 相关文本，确认是否识别获取了上级关于员工相关文本，确认是否识别获取了上级关于员工 培训的相关要求，并将相关信息传达给有关人培训的相关要求，并将相关信息传达给有关人 员。员。 2、了解该队是否针员工培训制定并实施了相、了解该队是否针员工培训制定并实施了相 应的管理程序。应的管理程序。 3、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工 培训的实施情况进行了检查并发现了员工培训培训的实施情况进行了检查并发现了员工培训 不符合有关要求的问题。不符合有关要求的问题。 4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员 工培训不符合有关要求的问题采取了有效的纠工培训不符合有关要求的问题采取了有效的纠 正措施。正措施。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例四：审核追踪案例四： 检查人员来到某施工队检查时发现，该施工检查人员来到某施工队检查时发现，该施工 队包药工王某无涉爆证上岗，钻机车司机无准驾队包药工王某无涉爆证上岗，钻机车司机无准驾 证上岗。证上岗。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准 标准 要素要素 审核追踪思路 审核追踪思路 某施工队某施工队 包药工王某无包药工王某无 涉爆证上岗，涉爆证上岗， 钻机车司机无钻机车司机无 准驾证上岗。准驾证上岗。 5.3.2 5.4.3 5.4.2 5.6.1 5.6.2 5.6.3 1、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关 文本，确认是否识别获取了对员工提出须持证上岗文本，确认是否识别获取了对员工提出须持证上岗 要求的相关规定，并将相关信息传达给有关人员。要求的相关规定，并将相关信息传达给有关人员。 2、了解该队是否明确了员工的岗位条件要求并按、了解该队是否明确了员工的岗位条件要求并按 要求对员工实施了有效的能力评价。要求对员工实施了有效的能力评价。 查阅人力资源需求计划，确认是否按照能力评价结查阅人力资源需求计划，确认是否按照能力评价结 果提出并实施了人力资源与专项技能需求计划。果提出并实施了人力资源与专项技能需求计划。 3、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工持证、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工持证 上岗的实施情况进行了检查并发现了员工无证上岗上岗的实施情况进行了检查并发现了员工无证上岗 的问题。的问题。 4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员工无、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员工无 证上岗的问题采取了有效的纠正措施。证上岗的问题采取了有效的纠正措施。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例五：审核追踪案例五： 检查人员来到档案检查人员来到档案 室进行检查，发现室内室进行检查，发现室内 放置了两具碳酸氢钠干放置了两具碳酸氢钠干 粉灭火器，灭火器按要粉灭火器，灭火器按要 求进行了检验，压力指求进行了检验，压力指 示正常。示正常。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准标准 要素要素 审核追踪思路审核追踪思路 档案室内放档案室内放 置了两具碳置了两具碳 酸氢钠干粉酸氢钠干粉 灭火器。灭火器。 5.3.2 5.5.10 5.6.1 5.6.2 5.6.3 1、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相 关文本，确认是否识别获取了有关灭火器配备关文本，确认是否识别获取了有关灭火器配备 的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。 2、查阅应急预案，确认是否明确了灭火器配备、查阅应急预案，确认是否明确了灭火器配备 的相关要求并予以落实。的相关要求并予以落实。 3、查阅监督检查相关程序，确认是否明确并实、查阅监督检查相关程序，确认是否明确并实 施了灭火器日常检查的要求，是否将检查结果施了灭火器日常检查的要求，是否将检查结果 对照相应标准要求进行合规性评价。对照相应标准要求进行合规性评价。 4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对灭火、查不符合纠正措施记录，确认是否针对灭火 器配备不符合采取了有效的纠正措施。器配备不符合采取了有效的纠正措施。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 以上五个案例均是有关要求未落实的问题，此类问题一以上五个案例均是有关要求未落实的问题，此类问题一 般的审核追踪思路是：般的审核追踪思路是： 1、有关要求是否知道？、有关要求是否知道？ ———— 查查 5.3.2法律、法规和其他法律、法规和其他 要求。要求。 2、如何落实有关要求是否明确？、如何落实有关要求是否明确？ ———— 对照对照 5.4、、 5.5或或 5.6.1的有关要素查。的有关要素查。 3、有关要求未落实是否知道？、有关要求未落实是否知道？ ———— 查查 5.6.1、、 5.6.2。。 4、是否对有关要求未落实分析了原因并采取了有效的、是否对有关要求未落实分析了原因并采取了有效的 纠正措施？纠正措施？ ———— 查查 5.6.3不符合、纠正措施和预防措施。不符合、纠正措施和预防措施。 实际工作中可灵活运用，不一定实际工作中可灵活运用，不一定 4个步骤都涉及。个步骤都涉及。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例六：审核追踪案例六： 检查人员来到检查人员来到 某施工队爆炸班进某施工队爆炸班进 行检查，发现该班行检查，发现该班 组存在提前包药、组存在提前包药、 涉爆人员不穿防静涉爆人员不穿防静 电服等问题。电服等问题。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准 标准 要素要素 审核追踪思路 审核追踪思路 某施工队某施工队 爆炸班存在提爆炸班存在提 前包药、涉爆前包药、涉爆 人员不穿防静人员不穿防静 电服等问题。电服等问题。 5.3.1 5.3.2 5.5.8 ………… 1、查阅危害和影响因素清单，确认是否对涉爆、查阅危害和影响因素清单，确认是否对涉爆 作业存在的风险进行了识别与评价。作业存在的风险进行了识别与评价。 2、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相 关文本，确认是否识别获取了有关涉爆作业风关文本，确认是否识别获取了有关涉爆作业风 险控制的相关要求，并将相关信息传达给有关险控制的相关要求，并将相关信息传达给有关 人员。人员。 3、查阅是否针对已识别的涉爆作业风险确定并、查阅是否针对已识别的涉爆作业风险确定并 实施了相应的控制程序。实施了相应的控制程序。 ………… （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例七： 检查人员到员 工宿舍进行检查， 发现用电线路老化 严重。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准 标准 要素要素 审核追踪思路 审核追踪思路 员工宿舍员工宿舍 用电线路老化用电线路老化 严重。严重。 5.3.1 5.5.8 5.4.2 1、查阅危害和影响因素清单，确认是否对用电、查阅危害和影响因素清单，确认是否对用电 线路现状进行评价并将线路老化列入清单。线路现状进行评价并将线路老化列入清单。 2、查阅是否针对线路老化风险确定并实施了控、查阅是否针对线路老化风险确定并实施了控 制程序。制程序。 3、查阅线路改造资源需求计划，确认是否得到、查阅线路改造资源需求计划，确认是否得到 落实。落实。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 审核追踪案例八： 检查人员到维修车间审核时，发现使用含苯稀 料的喷漆工处没有预防苯中毒的有关操作规程。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 问题点问题点 标准标准 要素要素 审核追踪思路审核追踪思路 维修车间使维修车间使 用含苯稀料的喷用含苯稀料的喷 漆工处没有预防漆工处没有预防 苯中毒的有关操苯中毒的有关操 作规程。作规程。 5.3.1 5.5.8 5.4.6 5.4.3 1、查阅危害和影响因素清单，确认是否、查阅危害和影响因素清单，确认是否 已将维修车间苯排放列入清单。已将维修车间苯排放列入清单。 2、查阅是否针对维修车间苯排放制定并、查阅是否针对维修车间苯排放制定并 保持了控制程序。保持了控制程序。 3、查阅受控文件发放记录清单，确认苯、查阅受控文件发放记录清单，确认苯 排放控制程序发放范围是否包括喷漆工。排放控制程序发放范围是否包括喷漆工。 4、询问喷漆工是否知道预防苯中毒的相、询问喷漆工是否知道预防苯中毒的相 关操作要求；观察喷漆工实际操作，确认关操作要求；观察喷漆工实际操作，确认 是否按控制程序要求操作。是否按控制程序要求操作。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 以上三个案例均是风险未能有效控制的问题，此类问题一般的以上三个案例均是风险未能有效控制的问题，此类问题一般的 追踪审核思路是：追踪审核思路是： 1、有关风险是否知道？、有关风险是否知道？ ———— 查查 5.3.1对危害因素辨识对危害因素辨识 、风险评、风险评 价和风险控制的策划。价和风险控制的策划。 2、如何控制风险是否明确？、如何控制风险是否明确？ ———— 对照对照 5.4或或 5.5的有关要素查。的有关要素查。 3、风险控制措施未落实是否知道？、风险控制措施未落实是否知道？ ———— 查查 5.6.1、、 5.6.2。。 4、是否对风险控制措施未落实分析了原因并采取了有效的纠正、是否对风险控制措施未落实分析了原因并采取了有效的纠正 措施？措施？ ———— 查查 5.6.3不符合、纠正和预防措施。不符合、纠正和预防措施。 实际工作中一般第实际工作中一般第 2步是必须追踪的；如果对风险采取了控制措步是必须追踪的；如果对风险采取了控制措 施，但措施不当，说明风险已识别，一般第施，但措施不当，说明风险已识别，一般第 1步可不必追踪；步可不必追踪； 3、、 4步步 追踪往往是为使不符合纠正和预防措施更具有针对性而进行的原因追踪往往是为使不符合纠正和预防措施更具有针对性而进行的原因 分析，很多情况下在此之前已经确认了不符合的要素。分析，很多情况下在此之前已经确认了不符合的要素。 （二）审核追踪技巧（二）审核追踪技巧 HSE现场审核技巧现场审核技巧 不符合案例一：不符合案例一： 审核员在体系办审核内审记录时，发现按计划应于审核员在体系办审核内审记录时，发现按计划应于 6月月 份进行一次内审，但没有实施。体系办迎审人员说：份进行一次内审，但没有实施。体系办迎审人员说： “因为因为 单位人手少，培训的内审员都去支援一线了，没办法实施内单位人手少，培训的内审员都去支援一线了，没办法实施内 审。审。 ” 不符合的判定不符合的判定 要求：要求： Q/SY1002.1之之 5.4.2 规定规定 “管理者应为建立、实施、保持和管理者应为建立、实施、保持和 持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不 限于以下：限于以下： a) 基础设施；基础设施； b) 人力资源；人力资源； c) 专项技能；专项技能； d) 技术技术 资源；资源； ” 缺陷：缺陷： 体系办迎审人员证实培训的内审员都去支援一线了，致使按体系办迎审人员证实培训的内审员都去支援一线了，致使按 计划应于计划应于 6月份进行的内审没办法实施。月份进行的内审没办法实施。 不符合：不符合： 不符合不符合 G版体系版体系 5.4.2规定之要求。规定之要求。 不符合判定 不符合的判定不符合的判定 不符合案例二：不符合案例二： 审核员在某作业现场审核时发现按计划应于审核员在某作业现场审核时发现按计划应于 4月将灭火月将灭火 器送政府消防部门进行检测充压，但没有实施。迎审人员说器送政府消防部门进行检测充压，但没有实施。迎审人员说 ：： “因为单位人手少、工作忙，顾不上送检。因为单位人手少、工作忙，顾不上送检。 ” 不符合的判定不符合的判定 要求：要求： Q/SY1002.1之之 5.5.10 规定规定 ““ 组织应建立、实施和保持组织应建立、实施和保持 程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措 施。施。 ”” 缺陷：缺陷： 迎审人员证实单位人手少、工作忙，顾不上送检，致使迎审人员证实单位人手少、工作忙，顾不上送检，致使 某作业现场按计划应于某作业现场按计划应于 4月份进行送检的灭火器没送检。月份进行送检的灭火器没送检。 不符合：不符合： 不符合不符合 G版体系版体系 5.5.10规定之要求。规定之要求。 不符合判定不符合判定 不符合的判定不符合的判定 不符合案例三：不符合案例三： 审核员在某作业现场审核时发现，最新的审核员在某作业现场审核时发现，最新的 《《 HSE风险识风险识 别与评价及控制措施台帐别与评价及控制措施台帐 》》 没有发放到操作岗位，只有没有发放到操作岗位，只有 HSE 管理员有，导致岗位职工不清楚其岗位有哪些管理员有，导致岗位职工不清楚其岗位有哪些 HSE风险及如风险及如 何控制。何控制。 不符合的判定不符合的判定 要求：要求： Q/SY1002.1之之 5.4.3规定规定 ““ 组织应建立、实施和保持程序，确组织应建立、实施和保持程序，确 保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到：保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到： ………… b) 在工在工 作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的 改进所带来的健康、安全与环境效益；改进所带来的健康、安全与环境效益； c) 在执行健康、安全与环在执行健康、安全与环 境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急 准备和响应（见准备和响应（见 5.5.10）方面的作用和职责；）方面的作用和职责； ”” 缺陷：缺陷： 最新的最新的 《《 HSE风险识别与评价及控制措施台帐风险识别与评价及控制措施台帐 》》 没有发放到某没有发放到某 作业现场操作岗位，只有作业现场操作岗位，只有 HSE管理员有，导致岗位职工不清楚其岗管理员有，导致岗位职工不清楚其岗 位有哪些位有哪些 HSE风险及如何控制。风险及如何控制。 不符合：不符合： 不符合不符合 G版体系版体系 5.4.3规定之要求。规定之要求。 不符合的判定不符合的判定 不符合案例四：不符合案例四： 审核员在油库储油罐区审核时，发现储油罐的防溢堤因审核员在油库储油罐区审核时，发现储油罐的防溢堤因 其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围堤其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围堤 ,没有采取其他防没有采取其他防 护措施。护措施。 不符合的判定不符合的判定 不符合判定不符合判定 要求：要求： Q/SY1002.1之之 5.5.10 规定规定 ““ 组织应建立、实施和保持程序组织应建立、实施和保持程序 ，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 ”” 缺陷：缺陷： 油库储油罐区的防溢堤因其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围油库储油罐区的防溢堤因其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围 堤，没有采取其他防护措施。堤，没有采取其他防护措施。 不符合：不符合： 不符合不符合 G版体系版体系 5.5.10规定之要求。规定之要求。 是否可判定？是否可判定？ 5.5.8 “组织应确定控制健康、安全与环境风险组织应确定控制健康、安全与环境风险 的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者应当针对的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者应当针对 这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下 执行：执行： ……” 不符合的判定不符合的判定 不符合案例五：不符合案例五： 在某物探队钻井队（分包方）施工现场审核时发现，钻在某物探队钻井队（分包方）施工现场审核时发现，钻 井队的背药工小赵未按该队涉爆作业的有关程序规定穿戴防井队的背药工小赵未按该队涉爆作业的有关程序规定穿戴防 静电劳动防护用品，经询问得知，背药工小赵不知道有此规静电劳动防护用品，经询问得知，背药工小赵不知道有此规 定，也没有配发防静电劳动防护用品。查阅该物探队与钻井定，也没有配发防静电劳动防护用品。查阅该物探队与钻井 队签署的承包合同，发现合同中未约定双方在钻井队员工培队签署的承包合同，发现合同中未约定双方在钻井队员工培 训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要求。训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要求。 不符合的判定不符合的判定 不符合判定不符合判定 要求：要求： Q/SY1002.1之之 5.5.8 规定规定 ““ 组织应确定控制健康、安全与环组织应确定控制健康、安全与环 境风险的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者境风险的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者 应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定 的条件下执行：的条件下执行： ………… c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设对于组织所购买和（或）使用的货物、设 备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实 施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应 方；方； ”” 缺陷：缺陷： 因某物探队与钻井队（分包方）签署的承包合同中未约定双因某物探队与钻井队（分包方）签署的承包合同中未约定双 方在钻井队员工培训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要方在钻井队员工培训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要 求。导致钻井队的背药工小赵不知道该队涉爆作业的有关程序规求。导致钻井队的背药工小赵不知道该队涉爆作业的有关程序规 定，未穿戴防静电劳动防护用品进行作业。定，未穿戴防静电劳动防护用品进行作业。 不符合：不符合： 不符合不符合 G版体系版体系 5.5.8规定之要求。规定之要求。 不符合的判定不符合的判定 不符合案例六：不符合案例六： 在某某施工现场审核时发现有电焊工张某未戴防护眼在某某施工